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9月30日,据河南证监局披露,中原证券(601375.SH)因薪酬管理方面存在违规情形被罚。 经查,中原证券存在三项违规:一是高级管理人员薪酬事项决策程序不规范,披露不完备;二是薪酬管理及绩效考核制度不健全,薪酬递延支付要求执行不到位,内部问责机制执行不严格;三是人员管理制度建设及信息报送存在不足。 此外,河南证监局还对7位证券从业人员开具罚单。其中,陈昶昕、刘四平曾存在买卖股票、操作他人证券账户行为,金矗、王鑫曾存在买卖股票行为,贾凯龙曾存在操作他人证券账户行为。翟佳宾、杜志卫未及时报告与自